自成立以來,資本市場管理局一直致力於落實2000年第(4)號聯邦法律規定的目標,不遺餘力地透過頒布法規和指令來加強立法結構,以確保上市股份公司和其他證券領域公司組織和監管框架的完善。此外,該管理局還引入了一些控制措施和標準,這些措施和標準有助於增強投資者對該管理局的信任。
| 會員名稱 | 所屬國家/地區 | 監管證號 | 成立時間 |
|---|---|---|---|
| -- | 2012-08-08 | ||
| 202200000007 | 2010-01-28 | ||
| -- | 2009-04-27 | ||
| -- | 2016-01-01 | ||
| -- | 2013-08-30 |
| 持牌機構 | 牌照名稱 | 監管證號 | 生效時間 |
|---|---|---|---|
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000159 | 2023-08-10 | |
| 衍生品交易許可 (EP) | 607019 | -- | |
| 衍生品交易許可 (EP) | 202200000007 | 2017-09-19 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000078 | 2023-05-01 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000241 | 2024-12-10 |