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自成立以來,資本市場管理局一直致力於落實2000年第(4)號聯邦法律規定的目標,不遺餘力地透過頒布法規和指令來加強立法結構,以確保上市股份公司和其他證券領域公司組織和監管框架的完善。此外,該管理局還引入了一些控制措施和標準,這些措施和標準有助於增強投資者對該管理局的信任。
| 持牌機構 | 牌照名稱 | 監管證號 | 生效時間 |
|---|---|---|---|
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000197 | 2024-06-11 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000281 | 2024-10-11 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000270 | 2024-08-09 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 2020000024 | 2024-10-08 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000299 | 2023-06-13 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 597140 | 2025-02-19 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 202000006287 | 2024-10-25 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000245 | 2024-09-03 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000362 | 2023-05-31 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000250 | 2024-11-18 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000260 | 2025-01-15 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000339 | 2025-04-24 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000363 | 2025-06-21 |