自成立以來,資本市場管理局一直致力於落實2000年第(4)號聯邦法律規定的目標,不遺餘力地透過頒布法規和指令來加強立法結構,以確保上市股份公司和其他證券領域公司組織和監管框架的完善。此外,該管理局還引入了一些控制措施和標準,這些措施和標準有助於增強投資者對該管理局的信任。
| 持牌機構 | 牌照名稱 | 監管證號 | 生效時間 |
|---|---|---|---|
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000159 | 2023-08-10 | |
| 衍生品交易許可 (EP) | 607019 | -- | |
| 衍生品交易許可 (EP) | 202200000007 | 2017-09-19 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000078 | 2023-05-01 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000241 | 2024-12-10 | |
| 投資諮詢許可 (IA) | 20200000207 | 2024-06-04 | |
| 外匯交易牌照 (EP) | 20200000176 | 2023-06-01 | |
| 外匯交易牌照 (EP) | 20200000232 | 2024-08-22 | |
| 外匯交易牌照 (EP) | 20200000031 | 2022-06-02 | |
| 外匯交易牌照 (EP) | 20200000266 | 2024-09-12 | |
| 外匯交易牌照 (EP) | 20200000028 | 2016-10-17 | |
| 外匯交易牌照 (EP) | 20200000144 | 2004-09-19 | |
| 外匯交易牌照 (EP) | 20200000154 | 2023-05-15 |