สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) เป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลออสเตรเลียที่ทำหน้าที่กำกับดูแล ซึ่งจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2541 ตามคำแนะนำจากการสอบถามของวอลลิส โดยบทบาทของ ASIC คือการบังคับใช้และควบคุมกฎหมายบริษัทจดทะเบียน และกฎหมายบริการด้านการเงินเพื่อปกป้องผู้บริโภค นักลงทุนและเจ้าหนี้ชาวออสเตรเลีย อำนาจและขอบเขตของ ASIC ถูกกำหนดโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย พ.ศ. 2544
| โบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาต | ชื่อใบอนุญาต | หมายเลขการกำกับดูแล | วันที่มีผล |
|---|---|---|---|
| ใบอนุญาตการดำเนินการซื้อขายแบบส่งคำสั่งตรง (STP) | 529610 | 2021-07-22 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายแบบส่งคำสั่งตรง (STP) สำหรับสถาบัน | 470050 | 2015-03-02 | |
| ใบอนุญาต Market Making สำหรับสถาบัน (MM) | 544624 | 2023-03-09 | |
| ใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุนด้านฟอเร็กซ์ (IA) | 481024 | 2015-12-17 | |
| ใบอนุญาตการดำเนินการซื้อขายแบบส่งคำสั่งตรง (STP) | 342771 | 2010-01-15 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายแบบส่งคำสั่งตรง (STP) สำหรับสถาบัน | 513758 | 2019-04-01 | |
| ใบอนุญาต Market Making สำหรับสถาบัน (MM) | 523351 | 2020-07-24 | |
| การจดทะเบียนธุรกิจ (BR) | 127 606 348 | 2007-09-18 | |
| ใบอนุญาตการดำเนินการซื้อขายแบบส่งคำสั่งตรง (STP) | 480291 | 2016-02-18 | |
| การจดทะเบียนธุรกิจ (BR) | 659247177 | 2022-05-06 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายแบบส่งคำสั่งตรง (STP) สำหรับสถาบัน | 545560 | 2023-03-28 | |
| ใบอนุญาตการดำเนินการซื้อขายแบบส่งคำสั่งตรง (STP) | 563425 | 2025-02-21 | |
| ใบอนุญาตการดำเนินการซื้อขายแบบส่งคำสั่งตรง (STP) | 500991 | 2018-01-24 |