นับตั้งแต่ก่อตั้งขึ้นมา คณะกรรมการกำกับดูแลตลาดทุนได้ให้ความสำคัญกับการนำเป้าหมายที่ระบุไว้ในกฎหมายสหพันธรัฐฉบับที่ (4) ปี 2000 มาปฏิบัติให้เป็นผลสำเร็จ โดยทุ่มเทอย่างเต็มที่เพื่อเสริมสร้างโครงสร้างทางกฎหมายให้แข็งแกร่งยิ่งขึ้น ด้วยการออกกฎระเบียบและคำสั่งต่างๆ ที่รับประกันการพัฒนากรอบการกำกับดูแลและการบริหารจัดการของบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ และบริษัทอื่นๆ ที่ดำเนินงานในด้านหลักทรัพย์ นอกจากนี้ คณะกรรมการฯ ยังได้กำหนดมาตรการควบคุมและเกณฑ์ต่างๆ ที่จะช่วยเสริมสร้างความเชื่อมั่นของนักลงทุนต่อคณะกรรมการฯ อีกด้วย
| โบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาต | ชื่อใบอนุญาต | หมายเลขการกำกับดูแล | วันที่มีผล |
|---|---|---|---|
| ใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุน (IA) | 20200000159 | 2023-08-10 | |
| ใบอนุญาตซื้อขายตราสารอนุพันธ์ (EP) | 607019 | -- | |
| ใบอนุญาตซื้อขายตราสารอนุพันธ์ (EP) | 202200000007 | 2017-09-19 | |
| ใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุน (IA) | 20200000078 | 2023-05-01 | |
| ใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุน (IA) | 20200000241 | 2024-12-10 | |
| ใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุน (IA) | 20200000207 | 2024-06-04 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายฟอเร็กซ์ (EP) | 20200000176 | 2023-06-01 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายฟอเร็กซ์ (EP) | 20200000232 | 2024-08-22 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายฟอเร็กซ์ (EP) | 20200000031 | 2022-06-02 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายฟอเร็กซ์ (EP) | 20200000266 | 2024-09-12 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายฟอเร็กซ์ (EP) | 20200000028 | 2016-10-17 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายฟอเร็กซ์ (EP) | 20200000144 | 2004-09-19 | |
| ใบอนุญาตการซื้อขายฟอเร็กซ์ (EP) | 20200000154 | 2023-05-15 |