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ニュージーランド金融市場局(FMA)は、金融サービスと証券市場に適用される証券、財務報告、会社法を施行する政府機関です。 FMAは、証券取引所、ファイナンシャルアドバイザー、ブローカー、監査人、受託者および発行者(KiwiSaverの発行者および年金制度を含む)も規制しています。 FMAとニュージーランド準備銀行(RBNZ)は、ニュージーランドの指定決済システムを共同で監督しています。 FMAはニュージーランド金融規制委員会のメンバーです。
| 金融商品取引業者名 | ライセンス名 | 規制ライセンスNo. | 登録年月日 |
|---|---|---|---|
| 法人向けマーケットメイキングライセンス(MM) | Test 新西兰FMA | -- | |
| デリバティブ取引ライセンス (MM) | 703051 | 2020-03-10 | |
| 法人向けSTP実行ライセンス | Test 新西兰STP | -- | |
| マーケットメイキングライセンス(MM) | 1012246 | 2026-04-25 | |
| 法人向けSTP実行ライセンス | 1009652 | 2025-06-19 | |
| マーケットメイキングライセンス(MM) | 1012672 | 2026-06-16 | |
| マーケットメイキングライセンス(MM) | 41187 | 2014-12-12 | |
| 証券資産運用ライセンス (AM) | 28021 | 2010-11-28 | |
| マーケットメイキングライセンス(MM) | 18923 | 2010-11-13 | |
| 一般金融サービスライセンス (GF) | 1762 | 2010-09-21 | |
| マーケットメイキングライセンス(MM) | 197465 | 2012-02-14 | |
| 一般金融サービスライセンス (GF) | 146605 | 2015-05-08 | |
| 法人向けマーケットメイキングライセンス(MM) | 509766 | 2016-07-16 |