ニュージーランド金融市場局(FMA)は、金融サービスと証券市場に適用される証券、財務報告、会社法を施行する政府機関です。 FMAは、証券取引所、ファイナンシャルアドバイザー、ブローカー、監査人、受託者および発行者(KiwiSaverの発行者および年金制度を含む)も規制しています。 FMAとニュージーランド準備銀行(RBNZ)は、ニュージーランドの指定決済システムを共同で監督しています。 FMAはニュージーランド金融規制委員会のメンバーです。
| 金融商品取引業者名 | ライセンス名 | 規制ライセンスNo. | 登録年月日 |
|---|---|---|---|
| 法人登記 (BR) | 9429030613140 | 2012-06-25 | |
| マーケットメイキングライセンス(MM) | 18923 | 2015-02-26 | |
| 投資アドバイザリーライセンス (IA) | 93921 | 2021-03-15 | |
| 法人向けマーケットメイキングライセンス(MM) | 509766 | 2016-07-16 | |
| 電子マネー機関ライセンス(EMI) | 43662 | 2010-12-03 | |
| マーケットメイキングライセンス(MM) | 41187 | 2014-12-12 | |
| 証券資産運用ライセンス (AM) | 28021 | 2010-11-28 | |
| マーケットメイキングライセンス(MM) | 569807 | 2018-08-27 | |
| 法人向けSTP実行ライセンス | 94961 | 2015-05-27 | |
| 法人向け投資アドバイザリーライセンス (IA) | 4041 | 2014-12-05 | |
| 法人向けSTP実行ライセンス | 15922 | 2016-10-01 | |
| 一般金融サービスライセンス (GF) | 146605 | 2015-05-08 | |
| 法人向け一般金融サービスライセンス (GF) | 32522 | 2021-03-15 |