新西兰金融市场管理局(FMA)是一个政府机构,负责执行适用于金融服务和证券市场的证券法、财务报告法和公司法。FMA也对证券交易所、财务顾问、经纪人、审计师、受托人和发行人(包括KiwiSaver的发行人和退休金计划)进行监管。FMA与新西兰储备银行(RBNZ)共同监管新西兰的指定结算系统。FMA是新西兰金融监管委员会的成员。
| 持牌机构 | 牌照名称 | 监管证号 | 生效时间 |
|---|---|---|---|
| 工商注册 (BR) | 9429030613140 | 2012-06-25 | |
| 全牌照 (MM) | 18923 | 2015-02-26 | |
| 投资咨询牌照 (IA) | 93921 | 2021-03-15 | |
| 机构外汇交易 (MM) | 509766 | 2016-07-16 | |
| 支付牌照 (EMI) | 43662 | 2010-12-03 | |
| 全牌照 (MM) | 41187 | 2014-12-12 | |
| 证券资产管理牌照 (AM) | 28021 | 2010-11-28 | |
| 全牌照 (MM) | 569807 | 2018-08-27 | |
| 机构外汇直通牌照 (STP) | 94961 | 2015-05-27 | |
| 机构投资咨询 (IA) | 4041 | 2014-12-05 | |
| 机构外汇直通牌照 (STP) | 15922 | 2016-10-01 | |
| 普通金融牌照 (GF) | 146605 | 2015-05-08 | |
| 机构普通金融 (GF) | 32522 | 2021-03-15 |